Finanssivalvonta on määrännyt sijoituspalveluja tarjoavalle Alexandria Groupille miljoonan euron seuraamusmaksun useista laiminlyönneistä. Fivan mukaan Alexandria ei hankkinut kaikkia lain edellyttämiä tietoja asiakkaistaan ennen sijoitussuosituksen antamista.
Yhtiö ei Fivan mukaan selvittänyt riittävästi asiakkaidensa tietämystä sijoitustuotteista, asiakkaan sijoitusten tarkoitusta tai heidän tappionsietokykyynsä vaikuttavia seikkoja.
Lisäksi yhtiön sisäisessä valvontajärjestelmässä oli puutteita.
– Sijoitusneuvonta on luottamuksellista toimintaa, jossa asiakas antaa sijoitusneuvojalle paljon vastuuta varallisuudestaan. Lainsäädännöllä pyritään turvaamaan onnistunut sijoitusneuvonta, ja sen tarjoaminen vaatii siten aina tarkkaa sääntöjen noudattamista ja toiminnan asianmukaisuuden varmistamista, sanoi Finanssivalvonnan johtaja Tero Kurenmaa tiedotteessa.
Laiminlyönnit paljastuivat Fivan vuosina 2021–22 tekemässä tarkastuksessa. Päätös ei ole lainvoimainen. Alexandria Groupilla on mahdollisuus valittaa Fivan päätöksestä Helsingin hallinto-oikeuteen 30 päivän kuluessa.
Fiva määräsi Alexandrialle 90 000 euron seuraamusmaksun edellisen kerran vuonna 2017 ja antoi yhtiölle tuolloin myös julkisen varoituksen. Yhtiö ei ollut säilyttänyt tietoja tarjotusta sijoitusneuvonnasta eikä hankkinut riittävästi tietoa asiakkaista.